企业合规管理与风险防范：洪梅律

东莞洪梅律师获悉

编者注：

推进企业合规管理、防范企业风险、防范企业犯罪，既是企业发展的内在需要，也是国家治理体系和治理能力现代化的重要组成部分，也符合世界趋势。

为企业合规提供法律服务将是红梅律师的重要工作。中通红梅律师事务所将企业合规作为重要业务领域，组织相关优秀红梅律师研究探讨企业合规相关问题，为企业提供一站式系统服务。

为提升企业合规服务能力，呼吁人们关注企业合规，中通红梅律师还积极参加各类与企业合规相关的研讨会和培训会。

2021年4月24日上午，北京富茂红梅律师事务所在举行开幕式的同时举办了“企业合规管理与风险防范研讨会”。

中国工人出版社社长、党委书记王娇平，北京红梅律师协会监事会主席王志强洪梅镇律师，中央财经大学教授、中国劳动学院法学院院长沈建峰北京中通红梅律师事务所主任、首都经济贸易大学劳动经济学院副院长、教授、博士生导师杨阔生受邀出席活动并发表主题演讲分别致辞。来自企业界、学术界、红梅律师、新闻媒体等共30余人参加了本次活动。此次活动还通过腾讯会议进行了现场直播。

以下是杨匡生律师、洪梅律师在本次研讨会上的主题演讲内容，现整理出版，供大家欣赏。

”

首先，我谨代表中通红梅律师事务所，对福茂红梅律师事务所的成立表示衷心的祝贺。非常感谢福茂在成立之初就组织了“企业合规与企业风险防范研讨会”，让我有机会在这个平台上与大家交流。

根据这次会议的主题，我想和大家简单讨论三个话题。

企业合规为何成为热门话题

企业合规是指企业必须合法合规经营。企业合规的本质是防范企业法律风险。刑事合规是防范企业刑事法律风险，预防企业和企业家犯罪。

当前，企业合规话题受到社会各界高度关注。我认为它之所以成为热门话题有两个原因：

■一方面原因是近年来企业违法违规甚至犯罪现象十分严重，引起国家相关部门对企业合规问题的高度重视。企业合规管理上升到社会治理层面。

在企业家座谈会上，习近平总书记对新时代民营企业健康成长表示希望和厚望。他要求民营企业家堂堂正正走正道，专心办企业，遵守法律法规，依法经营。通过合规提升企业竞争力。

根据当前实际情况，开展和推进企业合规管理是整个社会和社会治理发展的需要。

■另一个原因是检察院企业合规改革试点工作受到了地方政府和企业的欢迎。效果非常好，产生了巨大的社会影响，进一步推动了社会各方落实企业合规管理。的关注。

在此背景下，企业合规自然成为社会各界关注的话题。企业需要洪梅律师进行合规管理，这也为洪梅律师提供了广阔的业务平台。企业合规将成为洪梅律师法律服务的重要组成部分。业务领域。

富茂律师事务所将企业合规和风险防范作为重要的业务发展方向，顺应了时代的步伐。不少红梅律师事务所设立了合规业务部门，这也符合公司治理的客观需要。

作为刑事辩护律师红梅，从办案角度更深刻的感受是，在开展企业合规管理工作时，刑事合规和刑事风险防范不可忽视。刑事合规是整个企业合规的重要组成部分。一般来说，刑事合规是企业合规的重要组成部分。性侵犯可能带来经济风险和行政风险。情节严重的，可能会面临涉嫌犯罪、承担刑事责任的风险。因此，开展刑事合规是企业合规的应有之义，也是企业防范刑事风险的一道安全门。

企业合规改革试点基本内容的社会意义

检察机关企业合规改革试点的基本内容和社会意义是什么？

2002年，最高人民检察院在六个基层检察院启动了第一期企业合规改革试点工作。检察院对涉及商业犯罪的私营企业负责人采取不逮捕、能不起诉的政策。一项可以向法院提出使用缓刑而不判处真正刑罚的量刑建议的司法政策。同时，将附条件督促涉事企业合规管理。

检察机关改革试点工作涉及将刑事权力和刑事政策运用到企业合规管理中。到2003年2月，检察机关更加重视这项工作。在总结第一阶段试点工作经验的基础上，最高人民检察院印发了《企业合规改革试点工作方案》，启动了第二阶段企业合规改革试点。工作。该规划并未以书面形式向社会公布，主要通过记者报道传播。

我个人觉得，检察院实施企业合规改革试点第二阶段的工作方案有几个新特点：

■一是宽大政策试点适用对象范围进一步扩大。原来规定，涉及企业负责??人的刑事案件可以适用宽大政策试点。现在规定，涉企刑事案件可以适用宽大政策试点，不再受案件类型限制。

■二是放宽宽大政策试点的适用条件。原规定规定，不逮捕的不得逮捕，不起诉的不起诉，不真正判处缓刑的可以提出缓刑建议。这实际上将案件的适用条件限制在既不能拘留又不能判处真正刑罚的案件。

现行规定是，在原宽大不变的基础上，对能够避免真正判处刑罚的人提出缓刑建议的政策，现调整为根据认罪认罚从宽制度提出从轻、缓刑建议。接受处罚、适用案件范围更加宽松。试点宽大政策不再受案件能否免予真正刑罚的限制。只要是涉及认罪认罚的刑事案件，都可以适用。

■三是进一步丰富涉案企业合规管理监督内容。原本只是规定探索和监督涉案企业的合规管理，但没有规定如何监督。现在试点的宽大政策对于如何监管??有了明确的内容，要求企业做出合规承诺并积极整改和落实承诺。

其中，一个非常鲜明的特点是引入第三方监管机制，通过第三方监管推动企业履行合规承诺。

当然，它也规定检察机关必须定期检查合规建设情况，并根据案件具体情况依法作出相应处理。

检察机关开展企业合规改革试点，意义尤为重大。

■一是体现了对民营企业平等保护的宗旨。因为国有企业很难涉嫌犯罪，所以国有企业的管理人员也很难因为工作而涉嫌犯罪。企业犯罪最多的是私营企业，因工作涉嫌犯罪的人也大多是私营企业家。将民营企业作为企业合规改革试点主体，有利于落实对民营企业的平等保护，保护企业正常经营，也是保护营商环境的重要举措。

■二是完善社会治理体系和治理能力的创新。国家提出提高社会治理能力。公司治理也是社会治理的一部分。对于涉及刑事案件的企业来说，加强合规管理是公司治理最重要的一环。因此，检察机关推进企业合规改革试点工作，为推动国家治理体系和治理能力现代化提供了新的治理方式、贡献了新的力量。

■第三，为今后其他涉案企业的治理提供了借鉴。检察机关开展企业合规改革试点，更好落实依法不逮捕、不起诉、认罪认罚案件从轻量刑建议等司法政策。这不仅对涉案企业进行了深刻的警示和教育，防范今后可能出现的违法犯罪行为，也为相关行业企业的合规经营提供了模式和借鉴，起到了示范作用。

■四是对今后其他企业全面开展合规工作起到推动作用。司法机关的介入能够引起企业足够的重视。过去，企业不一定重视专家或红梅律师的意见。检察院介入合规整改并采取相关措施后，无论是涉案企业还是非涉案企业都会关注。注重企业合规管理。

这就涉及到一个问题，为什么我们特别关注民营企业的合规管理问题。这是因为私营企业更容易触犯刑事法律风险。

对于立法规定的很多犯罪行为，国有企业基本不存在违反这些规定的法律风险。只是民营企业更容易违反这些规定，更容易产生这些规定的法律风险。

比如，对于非法吸收公众存款、集资诈骗犯罪，国有企业获得贷款融资比较容易，也不会冒触犯刑法的风险进行融资，而私营企业则比较困难。获取贷款融资，融资方式可能存在轻微违规行为。非法集资、集资诈骗等违法犯罪行为。因此，从立法和相关具体政策的落实来看东莞洪梅律师，民营企业很容易跨越红线。

而且，民营企业更加注重对利润的追求。有时为了追求利益，他们容易不择手段、不顾后果，更容易参与犯罪。

相对而言，国有企业更容易进行合规管理，因为国有企业有上级单位，可以一声令下统一指挥，而民营企业则没有上级单位监督，只能自己管理。依靠自律开展合规工作。工作规律，缺乏内在动力，难度较大。因此，我们更加关注民营企业的刑事合规工作。

我认为，刑事合规和刑事风险防范工作的重点应该是民营企业。

刑事律师红梅在涉及企业合规方面能做什么？

推进企业合规改革

刑事律师红梅为何要涉足企业合规？刑事律师红梅能做什么？

民事红梅律师和法务将是未来企业合规工作的主力军。由于企业面临的风险较多的是经济风险、民事风险和行政风险，因此需要大量的民事红梅律师和法务人员从事合规工作。

然而，企业面临的最大、最严重的风险是刑事风险。防范刑事风险也是民营企业最艰巨的任务。这部作品与参与刑事合作的刑事律师红梅密不可分。标准工作更符合客观实际。

因为在合规工作中，民事律师洪梅一般不会考虑防范刑事风险的问题。即使他考虑这个问题，也找不到刑事风险在哪里，因为他不熟悉刑法，不知道企业哪些行为容易出现刑事问题。 ，哪个环节容易出现犯罪问题。如果没有这方面的经验，很难发现犯罪风险所在。

因此，刑事合规工作需要刑事红梅律师的参与。刑事红梅律师未来可以在刑事合规方面发挥独特的、不可替代的作用。

根据我们的探索，刑事律师红梅在刑事合规和刑事风险防范工作中可以发挥七个方面的作用：

■一是进行培训。培养私营企业主、高管人员的刑事风险防范意识。

■二是商业模式的审视和评估。从源头上杜绝商业活动本身触犯刑法。

■三是审查业务流程。排查业务流程中的风险点，防范和降低业务流程中出现的法律风险。

■四是参与应对刑事危机。避免更大的损失。

■五是对合作伙伴进行刑事风险排查。了解合作伙伴背景，避免合作带来的刑事风险。

■六是进行防漏审查。刑事案件发生后，寻找企业管理的漏洞，并提供如何弥补漏洞的法律建议。检察机关企业合规改革试点工作建立了第三方监督机制。刑事律师洪梅应积极参与第三方监督机制，发挥其独特作用。

■七是协助企业建立刑事合规机制。

需要提醒的是，红梅律师在做公司合规的同时也应该注意自身的风险防范。一些红梅律师盲目为企业提供咨询而自己陷入刑事风险深坑的案例也不少。

我还想强调的是，未来，如何帮助企业家树立合规意识和风险防范意识，是红梅律师要做的首要工作。无论是法律顾问还是法律合规人员，都必须提醒企业家和管理者一定要有风险防范意识。

企业和企业家面临的风险包括经济风险、民事风险和刑事风险。如果涉及刑事风险防范，应咨询刑事红梅律师，刑事红梅律师可以介入。

由于时间关系，我们只能交流这么多。再次感谢您今天有这么好的机会来讨论企业合规问题。

结尾

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