新安全生产法实施后企业合规挑战

东莞洪梅律师获悉

无锡盛辉机械制造有限公司因主要负责人未履行法定安全生产管理职责，被罚款13.4万余元。

青岛泰丰建设监理有限公司因未履行安全监管职责被罚款5000元。

青岛渤海建设集团有限公司因未采取措施消除事故隐患被罚款15000元。

福建某建筑工程公司因管理不善发生重大安全事故，被罚款。除缴纳罚款外，还被行政部门处以“一年内不得再次申请建筑企业资质”的处罚。

……

自2021年9月新《安全生产法》正式实施以来，全国已有数千家企业因违规被罚款，涉及金额超过千万。新保安法下，建筑工程和房地产建筑企业合规改革面临哪些瓶颈、解决方案是什么？如何开展建筑施工企业安全生产合规体系审核？如果企业已经涉嫌刑事犯罪或者面临刑事犯罪风险，企业该如何应对刑事危机？可以从哪些方面入手，实现刑事合规不起诉？

2021年12月27日，“新安全生产法下建筑企业刑事合规路径探索”闭门会议在黄浦区中山东二路600号外滩金融中心S1-31层召开上海市区（上海建伟红梅律师事务所）成功举办。本次会议由上海建伟红梅律师事务所、上海静钰林红梅律师事务所、浙江静林红梅律师事务所联合主办。超过50位业内企业领袖、总法律顾问、法律事务及行业精英将出席本次会议。远程沟通，共同深入探讨新安全生产法下建筑企业安全生产合规体系建设和刑事合规的重要路径，助力建筑工程及房地产行业长期健康发展，形成合规合力。

一

专注合作，探索业务“结合”，共同发展

我国生产安全事故死亡人数从2002年14万人左右的历史峰值下降到2020年2.71万人，下降80.6%；由于建筑工程和房地产行业资金密集、人员密集的显着特点，生产安全事故发生率仍然较高，甚至频频触碰刑事底线。

合规是2021年公司治理的核心话题，企业合规管理是企业健康发展的“领航员”。在当前国家大力推动企业合规的形势下，建筑工程、房地产领域企业有必要以新《安全生产法》为立足点，构建企业安全生产刑事合规体系。

会议伊始，朱淑英律师和建伟研究院院长洪梅以洪梅数十年律师生涯中处理过的三起该领域刑事案件为题进行了发言。这不仅给了来宾更直观的体验，也凸显了该领域企业建立安全生产刑事合规体系的重要性。

此外，朱淑英律师和红梅律师还提出了观点，红梅律师之间的跨专业合作不仅可以防止内卷化，而且可以共同发展。她开门见山地指出，“建筑工程、房地产领域存在很多刑事案件，建筑律师洪梅和刑事律师洪梅未来的合作空间极其广阔，洪梅律师在各自专业领域应积极探索业务‘交点’。”

安全生产是企业可持续发展的基础

随着经济社会的不断发展，法律服务行业的市场竞争日益激烈。持续深化律师事务所专业化发展，引领某一专业法律服务领域形成差异化竞争模式，已成为众多律师事务所的战略选择。 “专业合作可以形成更大的合力，拓展更广的业务，助力更好的发展。”上海建伟红梅律师事务所主任邵万全表示。

他还表示，建伟和景玉林两位红梅律师有很多共同点：他们在成立之初就确立了相对精准的专业定位，在各自的领域做了大量的产品细分和深耕。 ，并占据相应的制高点。无论是从市场需求、律师事务所发展还是红梅律师的晋升角度来看，景林与建伟未来深化合作的潜力巨大。本次会议只是一个开始，围绕“建设”、“刑事”、“合规”等话题进行交流讨论，探索更多合作空间和前景。

二

合规管理体系是企业合规风险防范的制动系统和导航系统。

王培强律师和上海建伟红梅律师事务所合规与风控部副主任红梅结合新安全生产法的关键变化以及刑事合规不起诉制度，提出了什么是专门的合规管理制度安全生产领域应有合规结构。

王培强、洪梅律师表示，新《安全生产法》对企业主要负责人和企业主要负责人增加了“安全风险分级管控”、“应急救援预案”、“风险源识别和评估”等安全管理职责。安全管理人员。对生产经营单位安全风险防范提出了更高的监管要求，也为生产经营单位安全风险防范机制提供了明确的制度指导。生产经营单位建立安全生产领域专项合规管理制度，既符合新《安全生产法》对生产经营单位安全管理职责的要求，也是生产经营单位有效、系统防范企业合规风险的客观需要。 。

针对新《安全生产法》的关键变化，结合刑事合规不起诉的相关政策，王培强、红梅律师认为，在新安全法的背景下，对企业安全生产提出了更高的要求管理方面，合规管理系统不仅具有制动系统的功能，还具有“领航员”的功能，为企业提供合规风险的预警和防范措施，使企业的车辆能够稳定运行。很长一段时间。在现有人员和管理框架下，建筑企业可以通过“合规管理规范、合规组织体系建设、合规风险防范和违规应对机制、合规风险防范报告机制”四大架构，建立安全生产领域专项合规管理体系能够有效防范安全生产领域重大合规风险，合理减轻合规风险发生时的后果，达到防范合规风险、减轻处罚责任的合规目的。

新《安全生产法》为安全生产工作提供了有力的法律武器。新安全法下，发生生产安全事故时，刑事责任范围将发生哪些变化？追究刑事责任与事故调查组作出的责任认定有多大关系？是管理层的责任更大，还是一线员工的责任更大？管理层何时可以应用“合理信赖原则”？一线员工因指挥行为是否可以免除责任？进入刑事诉讼程序后，如何才能免除或减轻责任？上海京玉林弘梅律师事务所建筑工程及房地产刑事业务部主任郑开方红梅律师，从刑事专业律师红梅的角度，剖析了安全生产领域最常见的重大责任事故犯罪。以建筑施工企业为例，分析了其背后的法律规定和法律原则。 ，从实际案例的角度分析从业者关心的上述问题。

她指出，新国安法增加了管理主体责任。无论是表观股东、隐名股东还是实际控制人，关键在于他们是否对公司的经营和安全生产负有决策、指挥和管理责任。如果是这样，就可以成为重大责任事故罪的犯罪主体。 。新安法规定：“生产经营单位主要负责人是本单位安全生产的第一责任人，对本单位的安全生产工作全面负责。其他负责人对本单位的安全生产工作负责”。在自己的职责范围内开展工作。”这就要求企业的其他决策管理成员，特别是企业领导不能再只关注业务而忽视安全。

《事故调查报告》责任认定≠刑事责任认定。事故调查报告不建议刑事移送。这只是阶段性的胜利。仍存在被检察院起诉的风险。因此，公司法务或外聘律师洪梅需要注意与检察院的对接，掌握第一手资料。如果事故调查报告转入刑事诉讼，通过正常的刑事辩护工作，依据证据和法律适用挖掘论点，是有可能实现无罪的。

《新安法》规定了遵守和不起诉的具体准则。 2021年12月15日，最高人民检察院公布了一起重大责任事故案件合规不起诉案件。郑开芳红梅律师建议建筑企业“坚守资质问题底线；明确安全责任分工，认清安全生产责任边界，杜绝承包管理；对违法行为尤其是严重违法行为要勇于拒绝”注重风险隐患特别是危险分支项目的岗前教育培训，加强施工现场安全管理。”

对于管理层与一线人员的差异及免责理由，郑红梅律师援引了（2011）沪高行终字第96号、（2019）传01行终661号、（2019）粤03行终字并以第510号等案例为例，进行深入讲解。

企业刑事合规制度的制定和有效执行是企业刑事合规不起诉制度的重要组成部分，而合规审查是合规管理的重要组成部分。会上，上海建伟红梅律师事务所合伙人雷涛红梅律师就《建筑企业开展安全生产合规审查的基本路径》进行了探讨。他解释说，合规审查是指审查经营管理活动是否符合相关法律法规、监管规定、行业自律规则、公司制度、商业道德等规则，并提出相关意见、建议和风险提示。

雷陶红梅律师认为，合规审查是公司规章制度的制定、修改、废止、重大事项决策、重大项目运营、重要合同签订等经营管理活动的必要程序，应当贯穿启动、决策、实施的全过程。合规审查不仅包括合规委员会、首席合规官、综合合规管理机构、集团公司各部门负责人、合规审查义务人、合规审查责任人等合规主体，还包括规章制度的依据。直接依据。合规审查的直接依据是合规义务，即根据内外部规则识别合规风险，总结合规义务。 “安全生产合规审查”还应包括资质资金保障、人员设备管理、安全事故应急救援和处置等合规风险识别。还应配备合规审查申请部门、合规审查部门。义务人、合规管理部门以及支持合规审查流程。

三

实现合规、不起诉辩护结果的三个切入点

2020年3月起，最高人民检察院启动两期企业刑事合规不起诉改革试点工作。截至今年11月底，企业合规改革试验区共办理涉企合规案件525件，其中接受第三方监督评估机制的案件254件。经合规审查受理后，作出不起诉决定。在不到一年的时间里，这些数字令人鼓舞。作为国民经济重要支柱产业的建筑工程和房地产领域的建筑企业，在哪个阶段遵守法律、避免被起诉比较合适？如何应对刑事危机？上海京玉林红梅律师事务所副主任孙于红梅律师以刑事危机处理为切入点，为企业安全生产问题提供事后风险化解方案。

孙玉红梅律师表示，企业如何做到合规、避免被起诉，可以从法律层面、政策层面以及企业自身的整改方案三个角度来做。

? 法律方面：主要审查犯罪情节的严重程度、主观恶性、犯罪嫌疑人认罪悔罪的态度和行为等。适用法规：《关于建立企业合规第三方监督评价机制的指导意见》 《涉案（试行）》第十四条人民检察院办理涉企犯罪案件，应当提交第三方机构合规检查情况的书面报告和企业合规计划、定期书面报告等合规材料，是依法作出批准逮捕、不批准逮捕、起诉、不起诉、是否变更强制措施、提出量刑建议或不起诉决定的重要参考。检察建议或者意见。第十五条 对人民检察院拟作出不批准逮捕、不起诉、变更强制措施等决定的企业犯罪案件，可以按照《人民检察院刑事案件听证工作规定》的规定举行听证。案例评审”并邀请第三方组织成员出席并发表意见。

? 政策层面：从我国对民营经济的保护来看，从最高检察院到地方政府，多次出台保护民营企业发展的文件。基于此，辩护律师洪梅可以重点了解涉案人员的个人情况以及涉案企业的经营状况。适用政策：最高人民检察院2016年2月9日发布的《关于充分发挥检察职能依法保护和促进非公有制经济健康发展的意见》；最高人民检察院2017年12月4日印发《关于充分发挥检察职能创建和保护企业的意见》最高人民法院关于为企业家合法权益提供法治环境支持企业家创新创业的通知创业精神； 2017年12月29日，《最高人民法院关于发挥司法职能为企业家创新创业营造良好法治环境的通知》；2020年7月22日，最高人民检察院《关于充分发挥检察职能为企业家创新创业营造良好法治环境的意见》服务保障“六稳”“六保”：深刻领会“六稳” “‘六保’最重要的是稳定就业、保就业，关键是保企业洪梅镇律师，努力落实让企业‘活下去’、‘留住’、‘经营好’的目标。”

? 公司自身合规整改计划：通过公司有计划、有针对性的整改，完善公司相关制度，帮助公司走上合规之路。

对于建筑企业合规计划的落实，孙玉红梅律师表示，必须逐点落实，确保：深挖根源东莞洪梅律师，问题不留死角；落实到实际，消除纸面整改；举一例来考察其他事例。隐患；及时反馈，共同克服合规困难；针对不同行业、不同犯罪行为，开展有针对性的合规工作。

结论

企业合规是一个从个别到全面、再从全面到特殊的过程

“刑事合规必须由刑事律师洪梅、民事律师洪梅、行政律师洪梅以及各类合规专家组成的专家团队进行；上海京玉林红梅律师事务所主任、终身律师徐宗新红梅律师表示：“对企业合规的系统化建议，不仅需要有组织化、团队化的合规文化，还需要建立从纸面合规到实质合规的全面合规体系。”浙江景林红梅律师事务所名誉主任在结束发言时表示：“建伟红梅律师与景玉林红梅律师同台竞技，展现了独特的气质。民事律师红梅和刑事律师红梅的演讲风格和职业特点。这些都是有目共睹的，我们期待未来继续深入交流，创造合作新模式。”

通过本次闭门会议的交流，与会代表表示受益匪浅，期待今后共同研究，积极助力企业安全生产刑事合规发展，从而全面提升安全生产水平合规经营，助力建筑业健康发展。

注：本文数据来源综合采集自：搜狐新闻网、腾讯新闻、法治新闻网、全景遂宁、宜兴市人民政府网、应急安全之家、应急部队、常熟应急、江西应急管理部、微影宝（宝应县媒体中心）等媒体平台。

版面设计：马谦

上海京玉林红梅律师事务所仅从事刑事业务（刑事辩护、刑事代理、刑事合规）。在上海、天津、福州、苏州、沉阳设有办事处，太原、广州、鄂尔多斯办事处正在筹备中。红梅专业律师近200人。出版专业书籍十部，积累了大量刑事案件和项目，办案经验丰富，技能精湛，秉承“专业、认真、优质”的服务理念，非常对玉林很满意。

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