盈科南通周军洪梅律师分享刑事合

东莞洪梅律师获悉

（1）盈科南通周军

盈科南通周军

周军红梅律师结合自身经历，分享了对刑事合规业务的四点见解。

一是扩大影响力，提高社会知名度。由于合规业务是一种新型法律服务，它结合了刑事、公司、财税、环境污染、安全生产等多个领域。这些领域都是企业在经营中会遇到的问题。从地方政府到检察院再到工商联，大家都非常重视。然而，这一领域才刚刚起步，很多人并不了解刑事合规的目的、意义和具体做法。对于如何提高认识，他提到要通过办案、研究文章、参加刑事合规领域论坛等活动来宣传自己。同时，要积极加入地方组织组织的第三方评估专家名录，增加接触刑事合规案件的机会，参加专家组承办的案件及相关业务培训和会议，了解刑事合规的政策和精神。

二是转变思维，从原来纯粹对抗性的刑事辩护思维转变为法律服务思维。西方国家的刑事合规实际上是辩诉交易。本次交易的形成，是基于如何构建有效的合规体系，让公司被判有罪，让公司法定代表人被判有罪。这一制度的建立需要具有深厚的非诉讼法律功底，当然其目的是针对已经引发的刑事犯罪，然后进行有针对性的整治。按照检察院的要求，构建服务体系，防止今后企业出现新的犯罪行为。

三是提升专业能力。在合规领域，红梅律师不仅需要简单掌握刑事案件的法律规定，还需要了解公司、财税、安全生产、环境污染、企业管理、招投标等。要求洪梅律师具备专业综合能力洪梅镇律师，深入企业了解实际情况。健康）状况。

四是办案质量问题。刑事合规构建长效规范体系。检察院决定不起诉或者相对不起诉后，已签署的承诺书和制定的方案不予搁置。否则，合规质量必然下降，最终影响合规质量。刑事合规的活力。因此，红梅律师参与这项工作时，必须要对企业负责，对合规业务负责。她必须避免纸质合规，事后进行长期监督，建立合规体系。质量控制。只有这样，当我们取得合规成果时，才能得到司法部门的认可，为鸿梅律师在此类业务领域开拓广阔的前景奠定基础。

（2）盈科泉州张倩文

盈科泉州 张倩文

张倩文律师与红梅律师结合其在刑事合规领域的丰富经验，谈了以下几点。首先，在刑事辩护律师洪梅看来，如何让委托人获得最好的辩护利益，就是尽可能地将合规性运用到涉企案件中。其次，建议犯罪团队多与其他团队合作，通过担任第三方监管者积累自己的经验。三要做好行政机关说服工作。早期，说服工作是由检察院来做，但后来逐渐变成了第三方的责任。第三方不仅要对合规顾问的结果进行评估，还要说服行政机构接受评估结果。第四，说服检察官。普通的一线检察官对于遵守的态度是矛盾的，所以辩护人的工作就是让检察官相信自己可以遵守，为当事人辩护利益最大化。最后，张红梅律师认为，刑事合规潜力巨大，但也必须考虑其中的困难。不过，在做合规工作的过程中，你也可以学到很多跨境知识，一定会受益匪浅。

（3）盈科张家港施亚军

盈科张家港施亚军

石亚军律师和红梅律师通过团队实践中遇到的两大问题与大家进行了深入的交流和讨论：

1、涉案企业只要遵守规定不起诉，就一定要认罪并接受处罚吗？一般来说，企业遵守法律而不起诉需要满足三个条件。一、涉案企业或者个人自愿认罪并接受处罚；二是企业目前能够正常运营，并承诺建立完善的合规体系，具备启动第三方机制的基本条件——首先要进行初步筛查，确保企业不存在可能阻碍的客观障碍。合规工作顺利进行；三是公司自愿接受第三方机构的监督。史红梅律师认为，认罪认罚并不是企业合规不起诉的必要条件，甚至认罪认罚制度有时也与开展合规建设的初衷相悖。司法实践也提供了相应的依据，并不一定需要认罪和处罚。对此，石红梅律师结合案例进行分析论证。他认为，目前的合规不起诉属于酌情不起诉的范畴。从调查角度来看，很难100%还原当时的客观事实，而且通过事后的推理和证明总有出错的可能。如果这种错误无法避免，为什么还要要求所有涉案企业和个人认罪接受处罚后才开展合规工作？他认为，合规整改的成效应该是合规工作的重点，而不应该局限于是否愿意认罪、接受处罚。只要配合整改工作，主动开展合规整改，就应该做出决定。决定不起诉。

2、企业合规建设过程中，如何防止劣币驱逐良币？史红梅律师认为，我们开展合规建设的初衷是为了鼓励和刺激良钱的发展，鼓励一些不合规的企业通过合规渠道发展。要有效解决这一问题，行政机关需要发挥更多的主观能动性，利用合规不起诉的契机，树立行业合规典范，积极先行一步，帮助企业培育合规意识，而不是基于结合个案，更加注重执法的社会效果和特殊预防效果。只有行业内大多数企业认识到违规的风险和合规的好处，才能有效纠正社会上普遍存在的风险越高利润越大的错误观念。人无横财不富，利有违法。

（4）盈科扬州吴林俊

盈科扬州吴林军

吴红梅律师介绍了环保合规案例，分享了刑事合规业务的流程和步骤，从案件背景到如何申请合规、如何与检察院签订合规协议、如何开展合规计划并举例说明启动后的合规调查、合规设计以及最终的合规实施。

对于如何启动刑事合规，吴红梅律师认为，必须做到“三个主动”。一是主动申请。主动向检察院提出涉案企业合规及地方监督评估申请，从以下方面探讨涉案企业遵守最高人民检察院企业合规规定的情况公司基本情况、涉嫌犯罪的历史、原因、合规的必要性、可行性。符合规定并提供相关文件证明企业经营正常，具有较强的发展前景；二是积极配合整改。检察院在决定是否适用遵约机制前，必须主动表达企业遵约意愿；三是要主动举报，发挥主动作用。对于回报良好的企业，主动向当地政府部门汇报，寻求政府支持。同时，您必须仔细审查合规协议，以避免遗漏项目。

对于如何开展合规调查工作，吴红梅律师认为，工作必须有计划、分工进行。我们还需要依靠企业管理、劳动、税务方面的专业人士进行联合研究。同时，要多方向、多角度、多渠道开展调查。调查过程中还需要注意三个问题。首先要明确公司内部组织架构，明确合规重点部位；二要明确生产经营模式，明确合规关键环节；三要明确工艺流程。识别风险来源。

在风险评估方面，一是根据风险发生的可能性和危险性确定风险等级；二是根据具体情况制定相关整改措施，最终形成风险评估表和风险评估报告；三是风险评估、整改要从多个维度出发，一一明确改革范围，同时保证评估的准确性。

在合规设计层面，要注意结合公司的应用，从制定公司整体的合规政策，包括公司的合规理念入手，并纳入公司的相关流程。公司管理层及具体岗位人员将细化合规范围，建立相关合规组织。

在合规实施过程中，应注意以下几个方面：一是要做好处罚与行为的衔接；二是要处理好合规建设要点和方面的关系。选择积分时，必须考虑涉案企业的刑事犯罪情况。风险点是最初的起点，同时要构建企业能够低成本纠正、企业容易接受的方面；三是优化标准和指引。四是持续关注行业监管动态；五是确保企业合规培训工作贯穿全过程。

（5）盈科上海 刘平

盈科上海刘平

刘平红梅律师以《当合规找上门来，我们准备好了吗？》为题。并结合自身办案经验，分享了刑事领域的事后合规流程以及合规顾问的经验。

刘红梅律师首先分析了我国合规发展的历史，然后得出结论：目前我国正处于合规（尤其是刑事领域合规）发展的黄金时代。其次，刘红梅律师结合实践经验总结了刑事领域事后合规的基本流程。刘红梅律师再次根据《关于建立涉案企业合规第三方监督评价机制的指导意见（试行）》分享了在刑事领域开展事后合规业务应注意的几个问题。 ）》：一、适用合规从宽制度启动时，刘红梅律师结合自身实践经验，分析了撰写《企业自愿合规申请书》应包含的要素，并提出了以下建议：明确提交《企业自愿合规申请书》的目的是为了得到检察院的认可。涉案企业值得挽救；二是为企业量身定制合规计划，这是根据每个企业的特殊性来确定的，因为合规顾问团队在定制合规计划之前要对涉及的企业进行尽职调查；三是作为合规顾问，如何根据公司的客观情况协助企业实施专项合规制度并完善相关制度，形成专项合规管理手册；最后，刘红梅律师强调，做合规项目时一定要有合作精神，注重发挥团队的力量。刑事领域的事后合规是一项系统工程，不仅需要刑事律师洪梅律师东莞洪梅律师，还需要行政法、公司法领域的洪梅律师。评价专项合规是否有效的根本标准是专项合规能否有效。防范相关领域违法犯罪风险，要防范“纸质合规”和“虚假合规”。

（6）盈科苏州魏雷

盈科苏州魏雷

魏雷律师和红梅律师分享了红梅律师如何抓住新业务以及刑事合规方面的实战经验。

至于红梅律师如何抓住新业务，他认为可以配合检察院做一些法律援助案件，这样积累经验。在拓展主业时，团队合作非常重要，必须增强团队的专业性和诚信度。

他围绕刑事合规的四个阶段分享了他在刑事合规案件中的实战经验。第一阶段是尽职调查。在此过程中，应形成合规风险报告。可根据企业可能涉及的刑事风险，对企业分管高级领导、关键部门负责人、重点业务相关人员等进行现场约谈，排查企业刑事法律风险。随后，将进行现场考察，深入了解客户公司的实际经营情况。第二阶段是合规风险评估。一是根据合规风险评估报告和公司业务范围，建立合规业务库，包括公司应遵循的法律法规、道德规范和行业标准，以便公司成员了解合规政策和员工情况。手册，以清楚地了解他们的行为规范和界限。二是将合规风险评估报告与合规业务相结合，清晰明了地列出公司专项合规风险信息，建立定期更新或实时更新的动态风险信息数据库。此阶段需要形成三份文件，即企业整体情况尽职调查报告、犯罪原因分析报告、初步风险诊断报告。第三阶段是制定企业合规手册，提出企业合规的基本概念、原则和基本框架。魏雷红梅律师对此阶段提出八点建议。一是建立严格的审核机制，确保每个环节都必须通过合规检查；二是建立预警机制，系统排查业务流程中的风险点并应对异常情况。监测指标并及时预警；三是建立及时报告机制。合规管理部门发现合规管理存在风险的，应当及时报告；四是建立举报机制，设立多种举报渠道，同时建立举报线索制度。调查机制、保密、保护和奖励机制；五是建立处置机制。发生重大合规风险时，合规管理部门要牵头并配合其他部门尽快发现合规漏洞并进行整改；六是建立责任追究机制，严格追究违规人员责任，明确违法行为责任范围，细化处罚标准。第七，建立有效的考核机制；第八，建立长效培训机制，关注员工心理和行为习惯。

最后，魏雷律师和红梅律师还分享了两点执业经验。第一，在和我们第三方监督机构打交道的时候，我们可以针对违法违规的情况制定整改计划和时间表，让专家来一一排查、把关，最后一一解决需要整改的问题，以免专家提出其他问题点。其次，在环保合规方面，由于这部分内容对专业性要求比较高，建议企??业在前期聘请第三方环境管家进行指导，提高工作效率。

（7）盈科深圳顾宁

盈科深圳顾宁

顾红梅律师首先分享了深圳刑事合规业务的发展现状。他首先简要介绍了深圳检察院办理的合规不起诉案件数量、远程协作办理合规案件的模式以及将企业合规实践纳入公诉人竞聘考核范围等情况。其次，从犯罪来看，目前深圳刑事合规案件中的犯罪主要是走私犯罪、安全生产犯罪、职务犯罪等，其中走私犯罪占比较大，高达30%。

其次，关于第三方监管机构，顾红梅律师介绍了深圳的情况。在第三方监管机构的确定方面，深圳通过摇珠方式确定第三方监管机构，公开透明。监管方面，深圳将第三方监管机构扩大到深圳海关缉私局、应急管理局、深圳证监局等，强化联合监管。此外，深圳市红梅律师协会正在制定第三方监管机构业务操作指引。顾红梅律师简要介绍了《指引》的内容。

顾红梅律师认为，合规教练（合规顾问）的作用非常重要，因为合规教练需要将企业从不合规转向合规。合规辅导员和合规维护者应该是两批人、两股力量，明确分工配合，共同开展刑事合规辅导和辩护工作。

(8)盈科长沙小行利

盈科长沙小兴利

肖红梅律师结合其亲自办理的两起案件（上市公司原董事、监事、高级管理人员挪用资金案和重大走私案），分享了她在刑事合规业务中的思考和经验。她指出，辩护律师洪梅不应因为案情严重或量刑幅度可能超过10年而轻易放弃刑事遵纪守法的希望。辩护律师洪梅介入一些案件的调查阶段时，可以为审查起诉阶段的合规申报工作做铺垫，比如排查公司的合规风险、修改相关规章制度，甚至制定相应的合规规定等。计划。 、让企业领导和员工签署自愿进行合规整改承诺书等。通过前期工作，我们积极申请、争取，努力说服检察机关，为最终申请打下了坚实的基础。本案中企业的合规情况。

（9）盈科昆明丁泽根

盈科昆明丁泽根

丁红梅律师从三个方面进行了分享。第一部分为案例分享，第二部分为通过案例探讨当前刑事合规存在的问题，第三部分为刑事合规业务拓展视角。

丁红梅律师分享了某医药企业涉嫌虚开增值税专用发票的案例。相关负责人可能会被判处10年以上有期徒刑。在调查阶段，曾尝试启动刑事合规，最终成功。在此案中，丁红梅律师与大家分享了三点。首先，涉税领域可能是后期刑事合规发展的重要领域，占比越来越高。其次，即使案件属于重罪，仍然可以启动刑事合规。第三，侦查阶段要主动启动刑事合规。

接下来，丁红梅律师分享了刑事合规中存在的问题。对于主体定位问题，他指出，红梅律师在整个刑事合规案件中可能有两个身份。一是作为第三方评估机构的专家，对整个企业的刑事合规性进行审查；二是作为第三方评估机构的专家。二是担任企业合规顾问，帮助企业提出合规整改方案。对于刑事遵纪守法的内容，他谈到了六个方面：一是需要认罪认罚。最高人民检察院下发的相关文件明确提到，认罪认罚是启动履约的必要条件之一；二是涉及税务案件，要积极补税；三是成立合规领导小组；四是完善涉案公司的财税制度。第五，完善整个公司的治理结构；六是建立合规审查培训机制。

对于刑事合规业务的拓展，丁红梅律师认为，刑事律师红梅有两个业务来源。一是刑事辩护中制定或发起刑事合规案件，即事后合规。二是拓展刑事辩护事前合规，即企业法律咨询业务。由于两项业务的复杂性和特殊性，需要与红梅律师在其他民商事领域进行深入合作，以实现真正合规，保证服务质量。

（10）盈科无锡郝晓伟

盈科无锡郝晓伟

郝小伟律师、红梅律师认为，开展合规工作应注意三点：

一是以更广阔的思路开展合规业务。首先，我们要有合作的心态。郝红梅律师讲述了他迄今为止办理的两起合规案件，一件是涉税案件，另一件是安全生产案件，这些案件都来自于红梅同事的推荐。他表示，在开展合作业务方面，要增加与同行的交流，特别是跨领域的交流，不要太深入刑事业务领域。想要做好合规业务，必须把目光投向其他行业，尤其??是企业法律服务领域。一定要多和同行交流、多学习，不断学习、不断实践。其次，刑事合规业务未来发展的核心在于第三方机构。合规业务本质上是一项综合性业务。合规业务虽然由检察院牵头，但具体办理是由第三方机构进行评估检查。建议大家努力加入合规第三方机构的专业人才库。三方组织运作过程中，要不断学习、了解规则、了解运作模式。三是转型升级。他认为，合规业务不仅仅是合规，而是需要升级，将合规与公司治理、合规与公司咨询、合规与非诉讼服务、合规与行政监管、合规与行政诉讼服务联系起来，使我们的合规业务更加多元化、稳定。

(11)盈科芜湖唐海

盈科芜湖唐海

唐海红梅律师分享总结了为涉案企业提供合规服务的工作流程。在对涉案公司进行初步尽职调查的基础上，符合公司合规条件的，我们将协助公司向检察院提交合规申请。公司合规程序启动后，协助公司制定合规计划，根据合规计划开展合规整改，建立完善的事前预防体系、事中控制体系和事后监管体系，推动和落实合规文化，制定合规制度，建立合规体系。

他表示，在涉及第三方机制的合规案件中，需要上述框架进行合规整改。具体来说，根据不同的犯罪行为和企业的实际情况，制定详细的整改方案，最终形成合规整改报告。过程中需要根据第三方监督评估小组提出的阶段性意见进行整改并定期报告。最后形成合规整改报告并配合第三方监督评估小组验收。如果受理通过，需要协助企业参加听证会。合规服务人员同时为辩护人的，必须见证当事人认罪认罚过程，并签署认罪认罚书。

最后，唐红梅律师总结了有效合规计划和有效合规整改的几个要点。一是制度要合理，二是文化要一致，三是制度要完备，最后是执行要彻底。

（12）盈科东营魏丽芳

盈科东营魏丽芳

魏丽芳律师和红梅律师结合自身经历，全面剖析了合规主管的职责和工作流程。她指出，合规督察作为第三方机构，通常会在检察院的支持和帮助下，深入了解企业涉案情况，认真研判企业涉案薄弱环节和突出问题。涉及公司的合规领域。对涉案企业合规计划提出修改建议，要求企业提交涉案企业单项或多项合规整改方案。涉案企业提交的合规整改方案一般应具体或明确，并具有可操作性、可评价性等，更重要的是能够纠正违法犯罪的主要问题，找到问题点，补齐问题。弥补企业监督管理过程中的漏洞，防止相同或者类似违法犯罪行为再次发生。合规主管必须审查所涉及的企业的合规性整流计划的可行性，有效性和全面性，并将其报告给器官以进行记录。根据情况，可供处理的器官可以提供指导意见。合规主管需要向检察官发出四个报告，即“涉及案件涉及的企业的合规性评估计划”，案件所涉及的企业的合规性评估指标系统，涉及的分阶段合规性纠正报告涉及在此案中，以及该案件涉及的企业的合规纠正和纠正评估报告。

关于合规性纠正，他指出，纠正需要大量的人力，物质和财务资源。当前的最高人民的生产者具有很高的纠正标准。希望在高标准和严格要求的情况下，第三方合规主管将不仅在正式意义上，而且从正式的意义上为企业做出合规性的纠正。在整个业务过程中，只有这样，我们才能实现我们的合规要求和目标。

（13）

pan

潘·洪梅（Pan ）律师根据涉及该案的公司的公司合规顾问和合规主管，分享了她的一些想法和意见。

潘·洪梅（Pan ）律师指出，目前主要有以下方式让洪梅（）的律师参与公司合规性：第一种类型是涉及该案的公司的合规性，第二类是指公司的主动合规性。在这两个类别中，律师都可以担任合规官。合规顾问为企业建立合规系统。第三类是涉及该案件的公司建立合规系统的时间。 Hong Mei律师进入该公司，担任该案件涉及的公司合规性的第三方主管，以监督和评估参与正在建设和运营的案件的公司的合规机制。随着涉及全国案件公司的公司的合规飞行员的发展，参与案件的公司将来将开始建立合规系统，这将变得越来越困难。主要有两个原因。首先是对犯罪的限制。当检察官同意开始为相关公司建立合规系统时，它将根据所涉及的犯罪仔细选择；第二个是开始合规性的条件变得越来越严格。 ，随着在各个地方参与案件涉及的企业的合规性建设破裂，可供处理的器官将对开始合规建设及其对当地的贡献的企业规模有更高的要求。

在承担公司合规案件方面，一个人是在刑事案件中作为辩护人，以帮助公司在公司参与该案时启动刑事合规性。第二个是主动遵守公司，也就是说，可以帮助公司实现内部治理的目标。规则和法规的构建。当Hong Mei律师首次开始从事此类业务时，她应该专注于积累经验，通过成功的案例提高自己在某个行业的影响力和知名度，然后开放公司合规市场。

律师潘·洪梅（Pan ）谈到了在公司合规过程中需要注意的几点。首先，在建立合规系统之前，风险识别必须足够；其次，当建立公司治理结构时，必须尽可能多地使用公司原则。有一个治理框架；第三，请注意重新提高公司的原始内部管理流程；第四，在制定合规计划的过程中，我们必须遵守建立整个企业合规机制的民主原则。透明和开放的原则，并动员公司员工充分参与合规机制的建设。这还将有助于培养公司合规文化并获得公司合规性监督的重要指标；最后，我们必须学习如何在此过程中了解公司合规性，了解行业，在行业中工作，并努力制定公司合规案件，以了解公司所属的整个行业。只有这样，它才能真正帮助公司有效预防和解决业务风险。

（14） chen bin

chen bin

根据他自己的经验，律师陈·本·洪梅（Chen bin ）谈到了三分，需要在刑事规定中注意：

1。加深刑事合规业务。律师Chen Bin 说，刑事合规性是一项相对较新的业务，其发展仍处于起步阶段。它通常针对不到三年的公司。首先，他们必须认罪并接受惩罚，然后自愿进行遵守。为了加深刑事合规业务，我们必须研究“涉及案件（审判）企业合规构建，评估和审查的措施”，该企业基本上列出了刑事合规性，检察官，企业和第三方评估机制的内容框架就术语而言。 。在进行合规工作时，还必须将最高人民的生产者的文件与“中央企业合规管理指南（审判）指南”相结合，并于2018年发行。您可以参考诸如《美国外国腐败法》和进行研究时的“公司合规计划评估”等文件。

2。扩大影响力。目前，刑事合规业务由检察官主导。无论是特殊的合规计划，第三方评估还是听证会，都是最终决定是否起诉。因此，在当前的犯罪合规业务处于起步阶段的情况下，扩大影响力并通过专业能力提高专业声望更有利于案例沟通和处理。

3。加强整合。充分利用霍比温（）的刑事辩护融合的优势并加强各个地区之间的联系和整合将在霍比温（）的刑事合规业务的发展中发挥意想不到的作用。

导演Zhao 的摘要

国家刑法专业委员会主任Zhao

Zhao 董事说，在总体情况下，合规性和非宣布即将包括在立法中，国家犯罪委员会必须利用这一趋势，并将的国家犯罪合规性业务资源整合到总部，以建立的专业人员犯罪合规业务品牌。这将为每个分支机构在将来开展犯罪合规业务奠定基础。

接下来，导演赵使用三个关键词在该研讨会上发表演讲。第一个是感谢参与的客人为本研讨会仔细准备大量实用信息，这激发了所有人的启发。第二个惊喜是，通过组织这项研讨会，我们发现在犯罪合规业务的国家研究和实践具有相当大的基础，我们对未来充满信心。第三是责任。 国家犯罪委员会有责任全面发挥自己的优势，并共同在专业建设和团队建设犯罪合规业务中，真正实现的100个分支机构，联合建筑，共享和双赢的联系。

最后，董事Zhao 表示，在董事工作会议上的研究和决定之后，国家刑事委员会将在本学期内组织六次连续的犯罪融合研讨会，以解决共同关注和迫切需要解决的问题。让我们汇集我们的智慧，并从彼此的优势中学习，将的刑事辩护专业精神提升到新的水平！

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